В 2005-2006 годах наименование и подчиненность Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском фе-деральном округе, или РО ФСФР России в ПриФО (далее – Региональное от-деление, отделение) не меняются, а в структуре (как внешней, так и внутрен-ней) происходят изменения.

Внутренняя структура Регионального отделения в начале 2005 года, со-гласно штатному расписанию, утвержденному приказом ФСФР России от 03.12.2004 № 04-1149/пз, выглядит так:

- руководство

- руководитель

- заместитель руководителя

- отдел контроля эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг

- отдел регистрации выпусков ценных бумаг

- юридический отдел

- финансово-хозяйственный отдел

- отдел по обеспечению информационно-технологического взаимо-действия

- отдел по обеспечению деятельности комиссии по штрафам

- отдел по обеспечению взаимодействия с регионами.

Приказом ФСФР России от 18.07.2005 № 05-12/пз с 1 июля 2005 года утверждается новое штатное расписание Регионального отделения с изме-ненной структурой (изменения выделены):

- руководство

- руководитель

- заместитель руководителя

- отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках

- отдел регистрации выпусков ценных бумаг

- юридический отдел

- отдел финансов, бюджетного учета и отчетности

- информационно-аналитический отдел

- общий отдел

- отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации.

В июле 2005 руководителем Регионального отделения утверждены по-ложения об отделе организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках и об отделе по организации взаимодействия с субъекта-ми Российской Федерации.

На основании п.3.5 Положения о территориальных органах ФСФР России (утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.09.2004 № 04-445/пз-н) в целях осуществления Региональным отделе-нием своих функций на подведомственной территории создаются обособлен-ные подразделения Регионального отделения:

- на территории Республики Мордовия в г. Саранске (приказ руково-дителя Регионального отделения от 30.09.2005 № 33/1 );

- на территории Чувашской Республики в г. Чебоксары (приказ руко-водителя Регионального отделения от 30.09.2005 № 33/2 );

- на территории Республики Марий Эл в г. Йошкар-Ола (приказ руко-водителя Регионального отделения от 01.11.2005 № 38 );

- на территории Кировской области в г. Кирове (приказ руководителя Регионального отделения от 01.12.2005 № 48 ).

Приказом руководителя Регионального отделения от 14.04.2006 № 20/1 с 1 апреля 2006 года утверждается новое штатное расписание, в ко-тором отражены указанные изменения в структуре. Вместо отдела по органи-зации взаимодействия с субъектами Российской Федерации – обособленные подразделения:

- территориальный отдел по Чувашской Республике

- территориальный отдел по Республике Марий Эл

- территориальный отдел по Республике Мордовия

- территориальный отдел по Кировской области.

С 1 июля 2006 года приказом руководителя Регионального отделения от 28.04.2006 № 23 вводится штатное расписание с изменениями в структуре:

1) отдел организации и проведения надзорных мероприятий на фи-нансовых рынках реорганизован в два отдела:

- отдел контроля участников финансового рынка

- отдел контроля эмитентов и регистраторов;

2) вводится должность помощника руководителя;

3) обособленные подразделения получают уточненные названия:

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Респуб-лике Марий Эл

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Респуб-лике Мордовия

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Чуваш-ской Республике

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Киров-ской области.

Положение об отделе контроля эмитентов и регистраторов утверждено руководителем Регионального отделения 03.07.2006.

Таким образом, к концу 2006 года структура Регионального отделения приобретает такой вид:

- руководство

- руководитель

- заместитель руководителя

- помощник руководителя

- отдел контроля участников финансового рынка

- отдел контроля эмитентов и регистраторов;

- отдел регистрации выпусков ценных бумаг

- юридический отдел

- отдел финансов, бюджетного учета и отчетности

- информационно-аналитический отдел

- общий отдел

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Республике Марий Эл

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Республике Мордовия

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Чувашской Республике

- территориальный отдел РО ФСФР России в ПриФО в Кировской области.

Приказом ФСФР России от 12.04.2006 № 06-63/пз за территориальны-ми органами Службы закреплены полномочия администраторов доходов фе-дерального бюджета, а приказом ФСФР России от 07.09.2006 № 06-149/пз - и полномочия администраторов доходов местных бюджетов, бюджетов го-родских округов и муниципальных районов, в том числе городов федераль-ного значения – Москвы и Санкт-Петербурга.

22 июня 2006 года приказом ФСФР России № 06-69/пз-н утверждает-ся Типовое положение о территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам.

Приказом ФСФР России от 12.09.2006 № 06-158/пз утверждено По-ложение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе.

Согласно Положению, Региональное отделение является территори-альным органом ФСФР России, действующим на территории Республики Марий Эл, Республики Мордовия, Чувашской Республики, Кировской обла-сти и Нижегородской области. На этих территориях оно обеспечивает вы-полнение возложенных на ФСФР функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

Место нахождения Регионального отделения – г. Нижний Новгород.

Полномочия Регионального отделения:

• Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участ-никами рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специа-лизированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, пае-вых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенси-онных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсион-ному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессио-нальному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований законодательства Российской Федерации, иных норма-тивных актов, а также решений ФСФР России и Регионального отделения.

• Контролирует порядок проведения операций с денежными сред-ствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участни-ками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыва-нию) доходов, полученных преступным путем.

• Осуществляет полномочия регистрирующего органа, осуществляю-щего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в реше-ние о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

• Рассматривает дела об административных нарушениях, отнесенные к компетенции ФСФР России, и применяет меры ответственности, установ-ленные законодательством Российской Федерации.

• Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законода-тельством Российской Федерации.

• Проводит проверки:

- эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов от-ношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накопле-ний, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспече-нию, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенси-онному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покры-тием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляю-щих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестицион-ных фондов и государственных пенсионных фондов;

- бюро кредитных историй.

• Выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным де-позитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъек-там отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обяза-тельному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным нако-пительным кооперативам и бюро кредитных историй.

• Запрещает или ограничивает проведение профессиональным участ-ником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг.

• Обращается в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (за-явлениями) по вопросам, относящимся к компетенции Регионального отде-ления.

• Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

• Направляет в ФСФР России представления о приостановлении дей-ствия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществле-ние контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

• Участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

• Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и Региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.

• Изучает и обобщает практику применения законодательства Рос-сийской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов.

• Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации;

а также иные полномочия, отнесенные к компетенции Регионального отделения.

Главный архивист

отдела НТОД ГУ ЦКВАДНО Е.Л. Дударь

Приказы по основной деятельности. Годовые отчеты. Штатные расписания. Сметы расходов.

Документы по государственной регистрации выпусков ценных бумаг